为强化信托公司资产管理工作类销售业务规范化，促进资产管理工作类销售业务组织工作原稿网络化工程建设，严格执行信托公司强化资产管理工作类销售业务组织工作原稿网络化管理工作，更进一步健全信托公司潜能和责任管理体系，中国基金业联合会（下列全称联合会）研究制定《信托公司资产管理工作类销售业务组织工作原稿网络化管理工作控制系统工程建设提示》，并于2020年2月28日正式发布实施。《提示》明确了联合会对投金融行业务组织工作原稿的自我管理工作管理工作明确要求：信托公司须通过原稿控制系统向联合会事后上报组织工作原稿目录、配置文件及文件base64等关键信息。

在此背景下，联合会工程建设投金融行业务销售业务电子零件原稿市场监管控制系统（下列全称“原稿市场监管控制系统”）以促进投金融行业务销售业务电子零件原稿上报的技术标准与智能，履行联合会自我管理工作管理工作职责。同时，该控制系统也是区块链控制技术与关键信息技术市场监管结合的一次辉煌成就。

区块链控制技术是由密码演算法、一致意见监督机制、文件共享资源通讯协议、分布式系统储存等多种核心控制技术管理体系高度融合逐步形成的一种分布式系统虚拟化与计算本体论。区块链商业价值正获得普遍认可，成为关键信息网络向商业价值网络转变的关键终极目标，已在诸多领域获得了应用领域。其中金融销售业务因具有合作方众多、对交易记录可靠性和完备性明确要求高、政府机构间需构筑较强信任监督机制等特征，与区块链防盗用、可溯、一致意见中美关系的控制技术竞争优势天然切合，可有效解决传统虚拟化模式的弊病。投资顾问金融行业作为金融管理体系的关键组成，其广为的销售业务情景也成为区块链控制技术应用领域的潜在市场。

为推进关键信息技术市场监管潜能工程建设，促进基金业位数化转型，逐步形成资源共享资源波皮夫共享资源的金融行业位数生态，提升基金业服务项目效率和质量，联合会于2021年1月推出“基金业国联链”（全称“证联链”）。“证联链”是以区块链控制技术为依据构筑的投资顾问金融行业国联链，旨在发挥区块链控制技术可溯、不可盗用、安全可靠等特性，助推关键信息技术市场监管，服务项目销售业务创新，促进资源共享资源及数据治理，构筑投资顾问金融行业新式基础建设。联合会在证监会关键信息技术市场工商局指导下，联合金融行业政府机构，与多家信托公司合作资源共享资源“证联链”，更进一步强化金融关键信息技术应用领域，大力拓展一致意见、共信、共存位数投资顾问销售业务，着力打造服务项目市场监管自我管理工作，服务项目金融行业高效率发展，服务项目市场规范化发展的高质量国联链，为投资顾问金融行业广为的销售业务情景提供区块链服务项目，构筑符合投资顾问金融行业特征的新式基础建设。

原稿市场监管控制系统构筑于“证联链”之上，充分运用区块链控制技术竞争优势，实现与各信托公司内部的电子零件原稿管理工作控制系统对接，在原稿目录上报及市场监管检查环节，利用区块链来实现上报数据的不可盗用及原稿文件的核验。

1．技术标准

原稿市场监管控制系统对上报方式、上报流程、网络化目录格式、文件base64生成标准等制定了数据上报接口规范化明确要求，促进投金融行业务销售业务电子零件原稿上报的技术标准。信托公司通过对接技术标准接口，将相关内容上报至“证联链”。

2．智能

原稿市场监管控制系统为原稿文件抽查等特定销售业务情景提供市场监管辅助工具，实现相关电子零件原稿的线上抽查，通过“证联链”验证原稿文件的原始性和完整性，提供上报管理工作、市场监管抽查、校验核验等全流程支持，促进承销保荐政府机构在注册制背景下履职尽责。

3．规范化化

原稿市场监管控制系统提供了基础目录模板功能，联合会根据市场监管明确要求，根据项目类型定制化生成基础目录模板，促进信托公司投金融行业务销售业务原稿目录编制的规范化性，提升原稿目录的可读性。同时，控制系统支持对信托公司上报的目录进行核查，与基础目录模板进行比对，自动标记缺失、补充及不一致的目录。

“证联链”的底层控制技术采用自主研发结合对开源控制技术进行优化改造的方式，保障控制系统安全及自主可控。“证联链”采用多层次节点监督机制、基于国密演算法的安全监督机制、数据隐私保护监督机制等为原稿市场监管控制系统及链上其他应用领域提供了安全可靠、便捷易用、扩展性强的区块链服务项目，在金融行业内具有控制技术领先水平。

1．多层次节点监督机制

“证联链”设计了多层次的节点逻辑架构，实现对加入的节点进行授权、管理工作，主要包含管理工作节点、一级节点、二级节点三个类型（如图所示）。

图 “证联链”节点逻辑结构图 “证联链”节点逻辑结构

原稿市场监管控制系统中，联合会节点包括管理工作节点和一级节点，管理工作节点负责国联链的节点准入、权限授予和吊销，一级节点负责参与国联链一致意见、数据校验与记录。共有6家信托公司作为二级节点加入“证联链”，提供账本一致意见等链上服务项目。

2．基于国密演算法的安全监督机制

“证联链”和原稿市场监管控制系统均在安全监督机制方面广为采用了国密演算法，包括证书签发、证书验证、证书交换、摘要生成、数据加密等环节，有效保障项目在通讯、身份认证、资源共享资源交互、数据储存等方面的安全高效和自主可控，充分保障合作方的关键信息完整、不可盗用及不可否认。

3．数据隐私保护监督机制

在市场监管销售业务应用领域中既要满足大数据和文件的安全储存，又要满足数据的隐私安全和权限控制。基金业联合会经过研究实践，提出基于IPFS分布式系统控制技术结合国密演算法解决大文件数据在节点上的安全储存问题，实现只有指定的访问方才可获得文件内容并解密数据，兼顾敏感数据的快速同步需求及敏感数据的隐私安全。

原稿市场监管控制系统上线后，141家法定会员中，已有131家具有投金融行业务销售业务的公司全部完成对接。至2022年1月，控制系统已上线一年时间，信托公司按照市场监管自我管理工作明确要求分阶段上报电子零件组织工作原稿9678项。联合会依托原稿市场监管控制系统强化对投金融行业务销售业务组织工作原稿的自我管理工作管理工作，与相关销售业务主管部门一起逐步形成市场监管合力，对于强化投金融行业务执业过程和内控过程的留痕、提高投金融行业务销售业务内部控制的深度和效率收到了良好效果。

下一步，联合会将持续发挥“证联链”金融行业基础建设的作用，推进投资顾问金融行业关键信息技术市场监管潜能工程建设，在原稿市场监管控制系统基础上构筑投金融行业务销售业务质量评价管理体系。同时不断促进金融行业位数化转型，逐步形成资源共享资源波皮夫共享资源的金融行业位数生态，提升基金业服务项目效率和质量。

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