前员工因史上首件内幕交易案被起诉：最高或判处年监禁

据报道，美国检察官正在追查一桩加密货币行业的内幕交易案件。当地时间周三，纽约南区的检察官指控并逮捕了在线交易市场OpenSea的前产品经理纳撒尼尔·查斯坦(Nathaniel Chastain)。这名31岁的嫌疑人面临一项电信诈骗和一项洗钱指控，涉及不可伪造代币内幕交易计划(NFT)。检方称，他“利用NFT将出现在OpenSea主页上的机密信息来获取个人经济利益”。

美国司法部在一份新闻稿中表示，这名嫌犯面临的每项罪行的最高刑罚是20年监禁。司法部官员表示，这是他们首次调查涉及数字资产的内幕交易指控。

查斯坦所谓的计划比较简单。起诉书显示，查斯坦的任务是选择NFT，并让它出现在OpenSea的主页上。OpenSea在这些主页上展示的内容在上线之前都是保密的，因为主页上的出现往往意味着某个NFT会成为热门内容，同一个创作者制作的NFT价格会大大提高。

起诉书显示，2021年6月至9月，查斯坦会在OpenSea将其作品放在网站首页之前，秘密购买这些NFT。一旦这些NFT出现在首页，据说他会“以原价2到5倍的利润”出售。

司法部表示，为了掩盖自己的踪迹，他选择用匿名数字货币钱包和OpenSea上的匿名账户进行交易，司法部称这种情况已经发生了数十次。

美国联邦检察官达米安·威廉姆斯(Damian Williams)说，“NFT可能是一个新事物，但这种犯罪计划并不新鲜。今天的指控表明，我们致力于杜绝内幕交易，无论它发生在股票市场还是区块链。"

负责联邦调查局(FBI)的助理局长迈克尔·j·德里斯科尔(Michael J. Driscoll)表示，FBI将继续积极追捕那些选择以这种方式操纵市场的嫌疑人。

直到2021年9月，查斯坦涉嫌的不当行为首次曝光，该公司在围绕员工利用特权信息投资非金融产品的限制方面相对宽松。

此后，该公司发布了两项新的员工政策，包括禁止OpenSea团队成员在公司介绍或推广集合或创作者时进行买卖，以及禁止员工“使用机密信息买卖任何NFT内容，无论其是否在OpenSea平台上提供”。

时间暴露了加密货币生态系统的监管漏洞。尤其是NFT，存在于法律的灰色地带。它们没有被正式视为证券，围绕整个数字资产也没有多少法律先例。因此，在查斯坦今天被捕之前，没有人知道检察官是否会对NFT的内幕交易采取行动。

伦敦金融科技数据分析中国香港比特钱包师Boaz Sobrado表示，OpenSea丑闻说明了两件事。首先，区块链的透明性使其成为监控邪恶行为的有力工具，因为所有交易都是公开的，并被永久记录。但直到今天的逮捕，监管机构还没有对这些信息采取任何行动。他说:“现在有很多关于监管的话题，但是这些做了不当行为的人做的很多事情现在明显是违反法律的。监管机构不需要扩大权力来打击这种欺诈和误导性陈述。”

其次，在这个领域，获取非法收入非常简单，犯罪分子不屑于掩盖自己的踪迹。“这再一次显示了这个领域正在发生的那种肆无忌惮的疯狂，”他说。虽然前景很好，大家都觉得很有钱，但是一旦市场下滑，很多人就会暴露。"